社會責任
盡責管理體(tǐ)系
五步法框架
一(yī)、建立完善的企業管理體(tǐ)系
二、供應鏈風險的識别和評估
三、針對已識别的風險制定并實施應對策略
四、對供應鏈中(zhōng)已識别的關鍵環節開(kāi)展獨立第三方評估與審核
五、對供應鏈風險管理過程和結果進行報告
六、社區改善
“受沖突影響和高風險區域”礦産供應鏈政策
認識到在“受沖突影響和高風險區域”從事礦産資(zī)源開(kāi)采、交易、處理、出口 存在可能造成重大(dà)不利影響的風險，并認識到我(wǒ)們有尊重人權、不助長沖突和不對 環境和社會産生(shēng)不利影響的義務，凱實工(gōng)業承諾采納并廣泛傳播《中(zhōng)國礦産供應鏈盡責 管理指南(nán)》相關内容，并将其納入到與供應商(shāng)簽訂的合同和協議之中(zhōng)。這一(yī)政策爲 礦産供應鏈全過程涉及沖突敏感的采購活動以及供應商(shāng)提高風險意識提供參考。我(wǒ) 們承諾不從事任何會爲沖突提供資(zī)助的活動，承諾遵守聯合國相關制裁決議，或者 在适用情況下(xià)，遵守執行此類決議的國内法律，并尊重《經濟合作與發展組織關于 來自受沖突影響和高風險區域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南(nán)》(第三版)有 關信息公開(kāi)的建議。本政策适用于烟台新华盛工业有限公司
一(yī)、與礦産開(kāi)采、運輸、或貿易有關的嚴重侵權行爲
在“受沖突影響和高風險區域”開(kāi)展采購或經營活動時，我(wǒ)們既不會容忍也不 會以任何方式獲利于、幫助或便利任何一(yī)方實施以下(xià)行爲：
a. 任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇;
b. 任何形式的強迫或強制勞動(強迫或強制勞動是指以懲罰作爲威脅榨取的 任何個人的、并非該人自願提供的勞動或服務);
c. 惡劣形式的童工(gōng);
d. 其他嚴重侵犯和踐踏人權的行爲，如普遍的性暴力行爲;
e. 戰争罪或其他嚴重違反國際人道主義法的行爲，反人類罪或種族滅絕罪。
二、關于直接或間接支持非國家武裝團體(tǐ)
我(wǒ)們不會容忍任何通過礦産開(kāi)采、運輸、貿易、處理或出口爲非國家武裝團體(tǐ) 提供直接或間接的支持。通過礦産開(kāi)采、運輸、貿易、處理或出口爲非國家武裝團 體(tǐ)提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國家武裝團體(tǐ)或其關聯方購買礦産，向其進行付款，或以其他方式爲其提供後勤支援或設備等。
這些武裝團體(tǐ)或關聯方可能存在如下(xià)侵權行爲：
a. 非法控制礦址，或以其他方式控制運輸路線、礦産交易點以及供應鏈上遊 行爲主體(tǐ);
b. 在礦址入口、運輸路線沿線或礦産交易點非法征稅或者勒索錢财或礦産;
c. 對中(zhōng)間商(shāng)、出口企業、或國際貿易商(shāng)非法征稅或勒索。
三、關于公共或私人安全武裝
我(wǒ)們杜絕向非法控制礦址、運輸路線以及供應鏈上遊行爲主體(tǐ)，在礦址入口、 運輸路線沿線或礦産交易點非法征稅或索要錢财或礦産，或者向中(zhōng)間商(shāng)、出口企業 或國際貿易商(shāng)非法征稅或進行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。
我(wǒ)們認可，礦址及 / 或其周邊地區以及 / 或運輸道路沿線的公共或私人安全武 裝的作用僅是維護法治，包括保障人權、保護礦工(gōng)、設備和設施安全、保護礦址或 運輸路線以使合法的開(kāi)采和貿易不受幹擾。
在我(wǒ)們或我(wǒ)們供應鏈上的任何企業與公共或私人安全武裝簽訂合約的情況下(xià)， 我(wǒ)們承諾或将規定，這類安全武裝需被公認的處理公共或私人安全武裝的國際标準 和指導性文件所認可。尤其是，我(wǒ)們将會支持或采取措施運用篩查政策，确保已 知(zhī)的實施過嚴重侵犯人權行爲的個人或安全武裝單位不被錄用。
我(wǒ)們将支持或采取措施與中(zhōng)央或地方政府、國際組織和民間社會組織開(kāi)展合作， 共同爲如何提高公共安全武裝安保費(fèi)用的透明度、相稱性和問責性找到可行的解決 方案。
我(wǒ)們将支持或采取措施與當地政府、國際組織和民間社會組織開(kāi)展互動，避免 或大(dà)限度地降低公共或私人安全武裝駐紮在礦址給弱勢群體(tǐ)帶來的負面影響，尤 其是對手工(gōng)采礦礦工(gōng)的負面影響。
四、關于行賄受賄及礦産原産地的欺詐性失實陳述
我(wǒ)們不會提出、承諾、進行或索要任何賄賂，并且抵制誘惑，不會爲了掩蓋或 僞造礦産原産地，虛報礦産開(kāi)采、貿易、處理、運輸、出口等活動應向政府繳納的 稅收、費(fèi)用和特許開(kāi)采費(fèi)而行賄。
關于洗錢
如果我(wǒ)們有理由認爲，存在因開(kāi)采、貿易、處理、運輸或出口在礦址入口、運 輸路線沿線、或上遊供應商(shāng)礦産交易地進行非法征稅或勒索而得的礦産所引起或與 之相關的洗錢風險，我(wǒ)們将支持或采取措施，爲有效消除洗錢行爲做出貢獻。
關于向政府支付的稅收、費(fèi)用及特許費(fèi)
我(wǒ)們将确保向政府支付所有與受沖突影響和高風險區域礦石開(kāi)采、貿易、出口 相關的合法稅收、費(fèi)用和特許費(fèi)，并且承諾根據企業在供應鏈上所處位置依照所在 國關于向政府部門繳納的稅費(fèi)信息公開(kāi)的要求對此類支付進行披露。
風險預防和緩解
1、風險緩解策略
如果我(wǒ)司有合理理由認爲該風險存在，即上遊供應商(shāng)正從實施上述嚴重侵權行爲的任何一(yī)方進行采購或與該方有關聯，我(wǒ)們将立即中(zhōng)止或終止與該供應商(shāng)的合作。
2、風險緩解策略
如果我(wǒ)司有理由認爲，上遊供應商(shāng)從向非國家武裝團體(tǐ)提供直接或間接支持的任何一(yī)方進行采購或與之存在關系，我(wǒ)司将立即中(zhōng)止或終止與該供應商(shāng)的合作。
3、風險緩解策略
如果我(wǒ)司發現在一(yī)定程度上存在此類風險，将根據企業在供應鏈上所處的具體(tǐ)位置，立即制定、采用和實施上遊供應商(shāng)及其他利益相關方風險管理計劃，從而使爲公共或私人安全武裝提供直接或間接支持的風險得到遏制或降低。如果風險管理計劃實施六個月未起作用，我(wǒ)司将暫時中(zhōng)止或終止與上遊供應商(shāng)的合作。
4、風險緩解策略
根據企業在供應鏈上所處的具體(tǐ)位置，我(wǒ)司承諾與供應商(shāng)、中(zhōng)央或地方政府機關、國際組織、民間社會以及受影響的第三方酌情進行合作，本着在合理的時間跨度内采取顯著措施防範或降低有負面影響的風險的目的，對績效進行改善或跟蹤。風險降低措施未起作用的，我(wǒ)司将暫時中(zhōng)止或終止與上遊供應商(shāng)的合作。對采用風險管理計劃後需要降低的風險，企業應額外(wài)進行風險評估。若風險管理計劃六個月内未取得明顯效果，行賄、受賄及對礦産産地進行欺詐性失實陳述、洗錢、以及向政府繳納稅款、費(fèi)用、特許費(fèi)等行爲的風險未能得到遏制或降低的話(huà)，企業應暫時停止或中(zhōng)斷與供應商(shāng)的合作，時間至少是三個月，并在暫時中(zhōng)止合作的同時對風險管理計劃進行修訂，闡明貿易關系恢複之前改進工(gōng)作所應達到的績效目标。
申訴通道
爲保證供應鏈上下(xià)遊企業及相關利益方溝通協作、表達關切提供通道，建立“凱實供應鏈申訴通道”。關于申訴及與公司溝通的信息，可通過電(diàn)話(huà)：0535-6870408或通過信件：煙台市芝罘區幸福中(zhōng)路215号，烟台新华盛工业有限公司貿易部收。【詳見附件】
附件：
供應商(shāng)行爲守則（凱實）Code of conduct.pdf